美国金融业监管局进行2016风险控制评估调查，加强比特币活动风险监管

美国金融业监管局（FINRA）正试图获得更多关于其的成员如何使用比特币或其他虚拟货币的信息。FINRA的职责是监督经纪公司和交易所市场。

有关的比特币调查属于FINRA的2016风险控制评估调查（2016 Risk Control Assessment Survey）的一部分，这是一项选择题问卷调查，旨在提高FINRA对其成员运营和相关活动的潜在风险的了解。

这些调查于6月初被发给其成员，正值许多政府和非政府监管机构，包括美国的和国际的，正在调查比特币和区块链技术的使用。

FINRA的调查中包括大约200个问题，其中两个都集中在虚拟货币。一个问题寻求解决成员公司是否参与涉及虚拟货币的企业活动，另一个问题旨在评估这些活动的性质。

这份调查问卷为受访者提供了很多可供选择的答案，包括受访者是否发行了虚拟货币，或者隶属于交易和投资虚拟货币领域的实体，为FINRA如何认为其成员可能会参与这种新兴技术提供见解。

FINRA方面表示说：“这次评估调查收集到的信息将只会被用于监管和调查目的。”

另外，Pillsbury Winthrop的律师Marco Santori说，他认为FINRA可能试图了解更多关于其成员虚拟货币的活动，这是因为在美国如何规范经纪自营商方面的复杂性。

具体来讲，他认为问题的原因在于证券交易委员会（SEC）监管的实体并不在金融犯罪执法网络（FinCEN）和国家许可要求，和在试图理解和规范行业方面更加自信的机构的管理之下。

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